【輿情風(fēng)險】龐大集團(tuán)（601258）被上海證券交易所處罰

6月6日，龐大集團(tuán)（601258）（601258）發(fā)布公告稱，公司時任董事長馬驤,公司時任董事長黃繼宏違反了上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂),上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則(2019年),上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法,上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)，被上海證券交易所給予通報批評處罰。

據(jù)了解，經(jīng)查明,2020年5月20日,龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱公司)披露股份回購報告書稱,公司于2020年5月15日召開股東大會審議通過《關(guān)于擬以集中競價交易方式回購公司股份的預(yù)案》。公司將自股東大會審議通過回購股份方案之日起12個月內(nèi)使用自有資金、金融機(jī)構(gòu)借款、股東借款、處置資產(chǎn)回籠資金,以集中競價交易方式回購公司股份,回購價格不超過人民幣1.78元/股(含1.78元/股),回購股份總金額不低于人民幣50,000萬元(含)、不高于人民幣100,000萬元(含),回購目的為用于員工股權(quán)激勵計劃。股東大會召開當(dāng)日,公司股票收盤價為1.28元/股。針對本次回購股份事項,上海證券交易所(以下簡稱本所)曾于2020年4月30日發(fā)出《關(guān)于對龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司回購股份事項的問詢函》(上證公函〔2022〕0446號)并與公司多次進(jìn)行溝通,針對公司2019年全年和2020年第一季度扣非歸母凈利潤和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額均為巨額負(fù)數(shù)的情況,要求進(jìn)一步核實并披露公司本次股份回購計劃是否具有合理性、審慎性和可行性、資金來源是否充足、資金用途是否匹配,并充分提示本次股份回購事項的相關(guān)風(fēng)險。公司于2020年5月8日對問詢函作出回復(fù)稱,公司資金準(zhǔn)備充分,不會出現(xiàn)回購資金不到位、無法按計劃實施的情形,且本次回購有利于改善公司經(jīng)營狀況、提升上市公司質(zhì)量。2021年5月15日,公司披露延長股份回購期限的公告稱,截至公告披露日,公司回購股份所支付資金未達(dá)到股東大會審議通過的回購方案下限,擬將股份回購方案的實施期限延長6個月,即股份回購實施期限變更為自2020年5月15日至2021年11月14日。2021年11月16日,公司披露回購股份的實施結(jié)果公告稱,截至公告日,公司通過集中競價交易方式回購股份184,767,792股,已回購股份占公司總股本的比例為1.81%,支付的資金總額為人民幣250,213,885.34元。公司實際回購金額占回購計劃金額下限的50.04%,未能完成回購計劃。上市公司實施股份回購對公司股東權(quán)益、公司股票交易價格都具有重大影響。公司未能按回購計劃完成回購方案,實際回購金額占回購計劃金額下限的50.04%,與披露的回購方案存在較大差異,影響投資者合理預(yù)期。并且,在本所已就回購計劃可行性、資金來源等進(jìn)行問詢關(guān)注的情形下,公司仍堅持推動回購方案實施。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則(2019年)》(以下簡稱《回購細(xì)則》)第五條、第三十二條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。責(zé)任人方面,公司時任董事長馬驤、黃繼宏作為公司經(jīng)營管理決策及信息披露的第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)股份回購方案制定、實施和公布,未能勤勉盡責(zé),對公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述2人的行為違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條,《回購細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

處罰說明如下：鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過,根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條,《回購細(xì)則》第五十六條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司及時任董事長馬驤、黃繼宏予以通報批評。

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