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新華財經上海3月30日電（記者杜康）《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》（以下簡稱《辦法》）和5項配套指引將于31日正式實施。瑞銀全球投資銀行部中國區主管朱正芹表示，備案制新規的實施，將讓境內企業境外上市的實踐進入一個更加規范的階段，為中國企業的境外融資鋪平道路。

《辦法》共六章三十五條，主要內容包括完善監管制度、明確備案要求、加強監管協同、明確法律責任等。《辦法》結合資本市場擴大對外開放實際和市場需要，放寬直接境外發行上市在特定情形下的發行對象限制；進一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發股利幣種的限制，滿足企業在境外募資需求。

配套指引內容涵蓋監管規則適用、備案材料內容和格式、報告內容、備案溝通、境外證券公司備案等方面 ，進一步明確和細化備案要求。

朱正芹稱，備案制新規的正式落地降低了資本市場的監管不確定性，落實了境內企業境外上市的流程要求，夯實了中介機構責任，明確了監管跨部門合作的責任歸屬，也進一步為跨境監管合作機制進行了鋪墊。

朱正芹介紹，對于企業而言，新規對境內企業境外直接及間接上市的活動統一實施備案管理，簡化了原H股企業的境外上市程序，明確了監管部門更好地支持企業依法合規到境外上市的態度，掃清了審批程序的不確定性，進一步穩固了企業走向境外資本市場的信心。境外投行在協助境內企業境外上市時，將依照新規切實按照監管要求履行投行的責任和義務，降低了境外項目發行的監管不確定性，從而更好的為境內發行人提供境外融資服務。

“相信備案制新規的實施將繼續推動資本市場積極發展與對外開放，進一步調動企業資本市場活動的活力，打開資本市場蓬勃有序發展的新局面。”朱正芹說。

編輯：羅浩

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