中基協明確自律管理規則，6種情形從重處理

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新華財經北京12月31日電 據中國證券投資基金業協會官網消息，為了規范協會的自律管理工作，保障協會依法有效履行自律管理職責，保護投資者合法權益，促進基金行業有序健康發展，協會依據《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及協會自律規則等，對《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》進行了修訂，形成了《中國證券投資基金業協會自律管理和紀律處分措施實施辦法》（以下簡稱“《辦法》”）。經協會理事會表決通過，現予以發布，自發布之日（12月30日）起實施。

《辦法》指出，自律管理對象存在以下6種情形的從重處理，一是違規行為嚴重危害投資者利益或者市場秩序的；二是本人或者通過其他單位、個人以威脅、恐嚇、賄賂等不正當手段干擾協會自律管理工作的；三是不配合中國證監會及其派出機構或者協會檢查、調查，拒不提供證據材料或者提供的證據材料存在虛假、重大遺漏、誤導性內容的；四是不按照規定期限和要求整改的；五是最近兩年內曾經被中國證監會及其派出機構實施行政處罰、行政監管措施，或者被協會采取兩次及以上紀律處分措施或者三次及以上自律管理措施的；六是協會認定的其他情形。

《中國證券投資基金業協會自律管理和紀律處分措施實施辦法》.pdf

編輯：林鄭宏

關鍵詞： 管理規則