新華財經北京11月29日電（記者梁銀妍）近日，中金公司被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。

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據記者不完全統計，今年以來，已經有接近60家券商收到罰單。從罰單內容來看，涉及的業務領域不盡相同，有投行業務、子公司設立、自營業務、場外期權等，其中，投行業務成為罰單的“重災區”，反映出不少券商合規風控或內控機制不規范。

中金公司因子公司產品整改、客戶交易問題被責令改正

又有大型券商被責令整改。北京證監局網站29日的消息顯示，近日，中金公司因兩個行為被采取責令改正的行政監管措施。

一是，子公司中金前海（深圳）私募股權基金管理有限公司與中金前海（深圳）股權投資基金管理有限公司及管理的15只產品未按期完成整改，相關產品涉及底層項目較多，且產品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。

二是，2022年9月16日，中金公司一客戶發起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現透支。

北京證監局表示，上述情況反映出該公司合規意識薄弱，內控機制不完善，根據規定，北京證監局決定對中金公司采取責令改正的行政監管措施。

今年已有接近60家券商收到罰單

今年以來，監管層對券商監管力度不斷加強，促進券商主動歸位盡責，強化內控機制。據記者不完全統計，2022年以來，已經有接近60家券商收到罰單。從罰單內容來看，涉及業務和領域不盡相同，比如投行業務、子公司設立、自營業務、場外期權等，顯示出不少券商在合規內控和開展業務方面，存在不規范情況。

“券商應該主動壓實中介機構‘看門人’責任，而不是靠‘一紙罰單’。”一位機構人士提到，證券公司應加強內控防范潛在風險，強化內部問責機制，提高違規成本。

同時，投行業務違規成為罰單“重災區”。近日，證監會通報了對8家券商投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。專項檢查結果顯示，證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格、內控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等五類問題。7家券商、26名相關責任人被采取行政監管措施。

此外，據記者統計，近半個月以來，證監會及各地證監局針對券商投行業務下發的罰單多達21張，涉及華安證券、聯儲證券、國泰君安證券、民生證券、招商證券、中信建投證券、華金證券、華龍證券等8家券商。11月11日，證監會同時披露10張罰單，涉及5家券商投行業務。

從處罰原因來看，券商被罰大多因為內部控制不完善，存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題。在對公司進行處罰的同時，保薦代表人、獨立財務顧問或投行負責人等相關人員也受到了處罰。

另一位券商人士提到，券商投行業務應建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，比如內部控制合規性自查時應關注內控制度完備性，信息隔離墻等業務流程問題，聘用第三方時應嚴格履行背景調查、合同審查、費用審批等，確保相關聘請行為合法合規。

編輯：羅浩

關鍵詞： 中金公司