本報記者吳曉璐

4月8日晚間，上交所針對紫晶存儲及有關責任人的違規擔保行為，作出紀律處分決定。而在今年2月份，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會已對紫晶存儲正式立案調查。

3月14日，紫晶存儲發布公告稱，公司及子公司定期存單違規質押擔保余額合計3.73億元，共為14家第三方累計提供16筆擔保。截至4月8日，僅僅25天時間，上交所快速“亮劍”，從嚴從快處置違規行為，及時對相關責任主體嚴肅問責，向市場表明“零容忍”監管態度。

上交所有關負責人表示，本次紀律處分決定是針對紫晶存儲已查實的違規事實，嚴格落實“零容忍”要求，及時亮劍，切實維護資本市場健康穩定和良好生態。上交所將同步加強與中國證監會相關部門和廣東證監局的監管協同配合，并根據后續立案調查結果，視情況進一步做出嚴肅問責。同時，督促公司及其持續督導機構盡快采取有效措施，充分保護公司資金財產安全，切實維護上市公司和投資者利益。

涉及三大違規事項

據上交所紀律處分決定書，紫晶存儲及有關責任人涉及三大違規事項。一是公司及有關責任人未履行相關決策程序和信息披露義務，多次違規對外提供大額擔保。公司公告稱，上述違規擔保由實際控制人暨時任董事長鄭穆授意安排完成，公司法定代表人鄭穆、廣州紫晶法定代表人羅鐵威、梅州晶鎧法定代表人鐘國裕分別簽署存單質押協議。

二是公司資金受限相關信息披露前后不一致，信息披露不真實、不準確。2021年8月28日，公司披露2021年半年報，未提及定期存單質押擔保事宜。2021年10月1日，公司披露2021年半年報問詢函回復公告，稱公司2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余函證銀行資金不存在因質押、擔保等導致資金受限的情形。但2022年3月14日公告顯示，2021年3月至4月，公司及子公司共發生4筆違規擔保，合計金額23250萬元，涉及公司及子公司在廣州銀行、河南盧氏農村商業銀行開立的銀行賬戶。

上交所表示，上市公司銀行賬戶是否存在因質押、擔保等導致資金受限的情況，是公司重要的經營信息，公司應當保證相關信息披露的真實、準確、完整。但公司上述問詢函回復與實際情況不符，與2022年3月14日公告存在信息披露前后不一致，相關信息披露不真實、不準確。

三是持續督導保薦代表人相關持續督導意見及專項核查意見存在不真實、不準確。在持續督導期內，公司保薦代表人劉能清、邱榮輝在職責履行方面，未有效督促公司建立健全內部控制，未能有效識別并督促公司披露上述違規擔保事項，相關持續督導意見不準確；未能充分核查公司貨幣資金受限情況，相關核查意見不真實、不準確。

鑒于上述違規事實和情節，根據《科創板股票上市規則》有關規定，上交所對紫晶存儲及實際控制人暨時任董事長鄭穆、實際控制人暨時任董事羅鐵威、時任董事兼總經理鐘國裕、時任董事兼財務總監李燕霞予以公開譴責，對時任董事會秘書王煒予以通報批評。對紫晶存儲持續督導保薦代表人劉能清、邱榮輝予以通報批評。

上交所督促公司盡快整改

回溯可見，紫晶存儲自上市以來一直處在監管密切關注視野之內。2021年4月以來，上交所先后多次發出問詢函和工作函，逐步揭開紫晶存儲上市后預付賬款激增、業務模式變化、貨幣資金、應收賬款等多層謎團。

證監會對紫晶存儲立案調查以來，公司風險進一步暴露，監管步步緊跟。立案之后，公司陸續爆出違規擔保、資金劃扣、投資者訴訟、控股股東股份質押等，風險進一步暴露。

上交所在多次監管問詢中要求對已發生的違規擔保限期解除或解決，督促實際控制人采取有效措施解除質押風險，優先籌措資金用于賠償給公司帶來損失，以保護公司資金財產安全；督促持續督導機構切實履行持續督導責任，盡快查明公司違規擔保的具體情況并采取必要措施保護上市公司和投資者利益。

據了解，上交所積極加強與地方政府、證監局的溝通協調。在多方共同努力下，目前公司針對子公司廣州紫晶違規擔保質押存單被劃扣的1億元，已向公安報案；就多筆違規擔保存單質押，陸續提起訴訟，起訴相關擔保合同無效并采取訴訟保全；控股股東紫辰投資、紫暉投資將尚未質押的剩余11.58%股權質押給公司全資子公司深圳紫晶存儲科技有限公司，作為實控人向公司承擔連帶責任的擔保。

科創板堅持對違規行為“零容忍”

科創板設立近3年來，上市公司整體運作較為規范。與此同時，由于一些公司及控股股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”規范運作意識不強，也出現了一些違法違規現象。

對于科創板上市公司、董監高等主體的違法違規行為，上交所始終堅持“管早管小、從嚴從快”的高壓態勢，做到“露頭就打”，明確傳遞“零容忍”監管信號，努力防范市場亂象重演，切實保護投資者合法權益，維護資本市場健康發展秩序。據了解，開板至今，科創板公司監管已作出紀律處分11份、監管措施69份。

上交所表示，下一步，將根據證監會對紫晶存儲立案調查結果，視情況對查實的公司其他違法違規行為做出進一步處理。

(編輯張偉)

關鍵詞： 紀律處分