第一創業證券股份有限公司變更主要股東反饋意見

第一創業（002797）證券股份有限公司：

現對你公司變更主要股東申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構監管部審核員。

一、根據《證券公司股權管理規定》第二十三條規定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數量不得超過2家，其中控制證券公司的數量不得超過1家。北京首都創業集團有限公司（以下簡稱首創集團）持有首創證券有限責任公司63.08%股權，持有第一創業證券股份有限公司（以下簡稱第一創業證券或者公司）12.72%股權，請分別說明首創集團變更成為第一創業證券第一大股東前后以及華熙昕宇投資有限公司持股比例未來進一步減持至5%以下前后，第一創業證券董事會提名、高管推薦，以及防止首創集團變相突破證券公司“一參一控”規定的具體安排。

二、根據公司章程規定，公司董事會、單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以向股東大會提名董事（包括獨立董事）候選人；獨立董事由董事會、監事會、單獨或者合計持股百分之一以上的股東提名推薦。公司第四屆董事會共13人，其中公司董事會提名7人。請就“董事會提名董事”、“監事會提名獨立董事”的具體產生機制進行說明。