上海證監局副局長王登勇：四個“進一步”助力上海國際金融中心建設

新華財經上海12月25日電（記者 劉禮文） 12月25日，在2021上海國際金融中心發展論壇上，上海證監局副局長王登勇以“發揮轄區資本市場功能 助力國際金融中心建設”為主題發表主旨演講。他用四個“進一步”，總結概括了上海證監局認真落實監管職責，維護上海資本市場健康穩定發展，積極營造良好金融法治環境，充分發揮資本市場對上海國際金融中心建設的服務功能所取得的良好成效。

一是進一步打造高質量國際化上市公司群體，助力提升國際金融中心質效。數據顯示，近年來，上海資本市場直接融資功能持續凸顯，近三年上海各類企業利用資本市場募資超1.3萬億元。目前，上海共有384家上市公司，基本覆蓋上海重點行業產業。

“打造一個高質量、國際化的上市公司群體，是上海國際金融中心建設的優勢因素和重要組成部分。”王登勇表示，上海高度重視提升上市公司質量，在國務院發布《關于進一步提高上市公司質量的意見》后，從與國際金融中心地位相匹配的角度，率先出臺了《關于推動提高上海上市公司質量的若干舉措》，開展了許多頗具上海特色的有益探索。

具體而言，今年以來，上海證監局按照《若干舉措》，推動11家上市公司試點設立了內控合規機構，近9成的公司治理問題得到整改，法人治理更加規范；85%的上海上市公司，召開了2020年年報業績說明會，信息披露質效進一步提升；260家上市公司分紅1363億元，占2020年實現利潤的36%，股東回報意識進一步增強。

二是進一步強化證券期貨中介機構能力建設，助力提升國際金融中心金融服務質量。據王登勇介紹，近年來，上海資本市場機構的集聚態勢持續增強。目前，上海的證券期貨經營機構及私募基金管理人數量均居全國首位，并積極為實體經濟提供多樣化的專業金融服務。

記者獲悉，今年以來，上海證券公司參與承銷保薦規模近2萬億元，期貨公司積極提供風險管理服務，法人客戶權益同比增長75%，資管機構公募資產管理規模超9萬億元。機構產品業務創新也處于全國前列，資本市場金融科技創新試點、私募股權和創業投資份額轉讓試點先后在上海落地。

三是進一步推進轄區資本市場雙向開放，助力提升國際金融中心全球影響力。王登勇認為，作為市場體系齊全的國際金融中心城市，上海成為越來越多境外證券期貨經營機構在華落戶的首選地。

如首家外資獨資證券公司、前3家外資獨資公募基金公司先后在滬設立。摩根大通、野村、星展、貝萊德等國際知名投行、財富管理機構均先后在上海落戶。目前，上海共有36家外商獨資和合資證券期貨經營機構，數量約占全國一半。

與此同時，上海證券期貨經營機構也積極“走出去”加快海外布局，已有23家證券期貨經營機構在我國香港地區、新加坡等地設立子公司。上海基金公司管理QDII基金規模近600億元。

四是進一步提升金融監管水平，助力營造與國際金融中心相適應的營商環境。近年來，上海證監局積極參與上海建立的有關金融綜合監管、防范化解重大風險、金融安全工作以及執法司法協作等方面的協調機制，金融風險防范及日常監管的協同協作效應持續加強，保障了市場整體穩健有序運行。今年，上海證監局還開展了推動上海證券期貨金融國際仲裁中心掛牌設立，在全國率先探索證券期貨行業仲裁試點等一系列工作，金融法治的“上海聲音”正不斷擴大影響力。

王登勇最后表示，下一步，上海證監局還將持續提升監管服務水平，進一步強化科技監管手段，充分發揮監管協作效能，做強做精監管主業，為上海國際金融中心建設提供穩定良好的資本市場環境。

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