摩根大通證券公司因通信記錄違法受到美國監管機構處罰

新華財經紐約12月17日電（記者劉亞南）美國證券交易委員會17日發布公告說，摩根大通集團（JPMorgan Chase & Co.）旗下證券經紀分公司摩根大通證券公司（J.P. Morgan Securities LLC）因大范圍和長期未能保存書面通信記錄而受到監管處罰。

公告說，摩根大通證券公司承認其行為違反了聯邦證券法律，同意支付1.25億美元的罰金并改進合規政策和程序，從而與美國證券交易委員會達成調查和解。

摩根大通證券公司承認，至少從2018年1月至2020年11月，其員工經常通過個人設備、文字短信、社交軟件WhatsApp和個人郵箱賬號等就證券業務進行溝通，而摩根大通證券公司沒有根據聯邦證券法律要求保存這些記錄。

美國證券交易委員會表示，這些違法行為顯著影響了其調查聯邦證券法律相關潛在違法行為的能力。

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在當日發布公告說，其已經與摩根大通銀行旗下三家公司就類似的問題達成和解，并向相關企業處以7500萬美元的罰款。

美國證券交易委員會表示，基于這一調查的發現，已經就記錄保存問題在金融機構發起了多個額外的調查。

美國證券交易委員會網站顯示，摩根大通證券公司在2016年1月和2020年9月份分別因誤導客戶和操縱國債交易而受到其處罰，但涉及處罰金額較小。

摩根大通集團是總部位于紐約市的一家跨國投行和金融服務控股機構，2020年底總資產規模超過3.3萬億美元，為美國資產規模最大的銀行。（完）

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