北京1月13日訊 證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對劉輝采取出具警示函措施的決定》及《關(guān)于對朱文怡采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，劉輝作為持有上海潤達(dá)醫(yī)療（603108）科技股份有限公司（以下簡稱“潤達(dá)醫(yī)療”，603108.SH）5%以上股份的股東，持有的潤達(dá)醫(yī)療股份于2022年7月5日被法院凍結(jié)15,856,269股,于2022年8月5日被法院凍結(jié)2,912,502股、司法標(biāo)記14,700,000股，合計(jì)占潤達(dá)醫(yī)療總股本比例為5.78%。此外，法院還于2022年8月5日輪候凍結(jié)劉輝持有的潤達(dá)醫(yī)療股份3,600,000股。但劉輝未在知悉所持股份被凍結(jié)、司法標(biāo)記的情況后及時(shí)告知潤達(dá)醫(yī)療并配合潤達(dá)醫(yī)療履行信息披露義務(wù)。直至2022年10月26日，劉輝才告知潤達(dá)醫(yī)療上述股份凍結(jié)和司法標(biāo)記情況。潤達(dá)醫(yī)療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對劉輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

(資料圖片)

朱文怡作為持有潤達(dá)醫(yī)療5%以上股份的股東，于2022年8月11日與招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)補(bǔ)充協(xié)議》，將朱文怡質(zhì)押給招商證券的3296.30萬股潤達(dá)醫(yī)療股票購回到期日延期至2023年8月16日，占潤達(dá)醫(yī)療總股本比例為5.69%。但朱文怡未按規(guī)定及時(shí)告知潤達(dá)醫(yī)療并配合潤達(dá)醫(yī)療履行信息披露義務(wù)。直至2022年10月26日，朱文怡才告知潤達(dá)醫(yī)療上述股份質(zhì)押情況。潤達(dá)醫(yī)療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對朱文怡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法律法規(guī)：

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十九條：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù):

（一）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；?

（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；

（三）擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令暫停或者終止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對劉輝采取出具警示函措施的決定

劉輝：

經(jīng)查，你作為持有上海潤達(dá)醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱“潤達(dá)醫(yī)療”）5%以上股份的股東，持有的潤達(dá)醫(yī)療股份于2022年7月5日被法院凍結(jié)15,856,269股,于2022年8月5日被法院凍結(jié)2,912,502股、司法標(biāo)記14,700,000股，合計(jì)占潤達(dá)醫(yī)療總股本比例為5.78%。此外，法院還于2022年8月5日輪候凍結(jié)你持有的潤達(dá)醫(yī)療股份3,600,000股。但你未在知悉所持股份被凍結(jié)、司法標(biāo)記的情況后及時(shí)告知潤達(dá)醫(yī)療并配合潤達(dá)醫(yī)療履行信息披露義務(wù)。直至2022年10月26日，你才告知潤達(dá)醫(yī)療上述股份凍結(jié)和司法標(biāo)記情況。潤達(dá)醫(yī)療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2023年1月9日

關(guān)于對朱文怡采取出具警示函措施的決定

朱文怡：

經(jīng)查，你作為持有上海潤達(dá)醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱“潤達(dá)醫(yī)療”）5%以上股份的股東，于2022年8月11日與招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)補(bǔ)充協(xié)議》，將你質(zhì)押給招商證券的3296.30萬股潤達(dá)醫(yī)療股票購回到期日延期至2023年8月16日，占潤達(dá)醫(yī)療總股本比例為5.69%。但你未按規(guī)定及時(shí)告知潤達(dá)醫(yī)療并配合潤達(dá)醫(yī)療履行信息披露義務(wù)。直至2022年10月26日，你才告知潤達(dá)醫(yī)療上述股份質(zhì)押情況。潤達(dá)醫(yī)療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2023年1月9日

關(guān)鍵詞： 潤達(dá)醫(yī)療