數家公募基金在年報中披露了報告期內被監管責令整改或被罰的情況，總體來看，違規情況多為風控不合規，在中小基金公司中多發。近期一些基金第三方銷售機構、私募也被“重拳出擊”。

新華策略精選基金年報顯示，新華基金報告期內由于內部控制制度不完善，現有制度未得到有效執行，收到重慶證監局出具的責令改正，并暫停相關業務的行政監管措施，對相關責任人采取出具警示函的行政監管措施。同時，新華基金的相關分管高管還被采取認定為不適當人選措施的決定，目前公司正在整改進行中。

金信基金等幾家接到責令整改等監管通知的中小基金公司表示，目前已按照法律法規和監管要求及時完成整改。

近期，還有第三方基金銷售機構與私募接到警示函。日前上海久富財富基金銷售有限公司因存在財務狀況持續惡化、營業場所無人辦公、公司持續經營能力存在重大不確定性等問題，上海證監局決定對其采取暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施。

來源：深圳商報