因投顧無證上崗、誤導性宣傳 四川大決策證券被責令改正

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新華財經上海5月4日電（記者孫越）5月4日，四川大決策證券投資顧問有限公司（下稱四川大決策證券）因員工無投顧資格提供服務等問題，被四川證監局責令改正。四川證監局表示，公司存在以下三方面問題：一是存在未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務的情形；二是個別員工存在誤導性宣傳情形；三是公司合規管理、風險控制機制不健全。

公開資料顯示，四川大決策證券投資顧問有限公司成立于1998年，注冊資本1000萬元，是證監會批準的專業證券投資咨詢機構，中國證券業協會會員單位。

編輯：羅浩

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