資深新三板評論人周運南：北交所限售股解禁必須公告 無公告無法解禁流通

新華財經北京4月20日電 4月20日，硅烷科技公開發行時的2346萬股戰略配售股票正式解禁可上市流通交易，截至午間收盤公司大跌8.35%。

筆者發現，其實早在3月28日硅烷科技戰略配售的6個月限售期就已經屆滿，但卻遲遲不見解禁公告，當時很多投資者以為無須公告。實際上北交所也要求所有限售和解禁都必須公告，沒有解禁公告就無法解禁流通。可能是由于解禁手續辦理時間過長，直到4月17日硅烷科技才發布解除限售公告。

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筆者查閱北交所相關制度，在《北京證券交易所股票上市規則（試行）》中第“2.4.7”條款明確規定：上市公司申請有限售條件的股份解除限售，應當按照本所相關規定辦理，并在規定期限內披露提示性公告。

在2月13日發布并實施的《北京證券交易所上市公司業務辦理指南第2號——股票限售及解除限售》中規定：

1、上市公司股票限售、解除限售應當符合《上市規則》等規定，并向本所提出申請。申請股票限售、解除限售時，應考慮股東是否符合多重限售或解除限售條件：如股東符合多重限售條件的，應分別計算限售股數，以最大值為本次限售股數；如股東符合多重解除限售條件的，應分別計算解除限售股數，以最小值為本次解除限售股數。股東持有本公司股份不足一千股時，當年可轉讓股份額度即為其持有本公司股份數。

2、被質押/凍結股票如需辦理限售或解除限售的，還應遵守中國結算的相關規定。

3、上市公司應當在股東所持股票達到限售或解除限售條件后，及時提交申請文件。

4、上市公司在提交申請材料前，應當對材料進行檢查核驗，確認申請依據是否充分，計算是否準確。確認無誤后，上市公司通過本所上市公司業務管理系統提交業務申請，填報股票限售/解除限售明細信息，并將申請材料作為附件。

5、本所對限售、解除限售申請進行確認后，向中國結算發送明細數據。

6、上市公司應當密切關注業務辦理進度，在業務流轉至中國結算時，及時按照《北交所股票登記結算業務指南》的相關規定向中國結算申請辦理股票限售或解除限售登記。

7、辦理股票解除限售業務的，上市公司應當在中國結算審核通過后，按照本所臨時公告格式模板編制股票解除限售公告，并根據《北交所股票登記結算業務指南》規定，最晚于解除限售生效前三個交易日通過業務系統新建信息披露申請，添加股票解除限售公告類別，上傳對應的信息披露文件及備查文件。

8、自愿限售股票達到約定或承諾的解除限售條件后，上市公司應當申請解除限售。股東應嚴格遵守自愿限售相關約定或承諾，在達到約定或承諾的解除限售條件前，原則上不得提前解除限售。

9、董事、監事和高級管理人員所持限售股票因司法裁決、繼承等原因發生非交易過戶且過入方不存在其他限售情形的，過入方可申請解除限售。自愿限售股票因司法裁決、繼承等原因發生非交易過戶的，過入方應當繼續遵守自愿限售相關約定或承諾。

10、上市公司不得無故拖延申請股票限售或解除限售。上市公司及其股東應當保證其向本所和中國結算申報材料和數據真實、準確、完整、及時，并承擔相應的法律責任。

（作者周運南為新三板資深評論人）

編輯：翟卓

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