天天最資訊丨中基協2023年已開12張罰單 三家私募被撤銷管理人

從開年至今，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）短短一個月已經對12家私募機構開出紀律處分決定書，其中3家私募機構被撤銷管理人登記。從違規事由來看，主要包括高管違規兼職、違規承諾保收益、挪用基金財產、信息披露存在虛假記載及經營管理失控等。

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3家私募機構被撤銷管理人登記

在本批被開具的紀律處分決定書中，基巖資本、西藏谷雨、以及重慶順勢創行等3家私募機構被取消會員資格，并撤銷管理人登記。

具體來看，基巖資本主要存在的問題為，違規向投資者承諾收益，挪用5.6億人民幣和0.27億港幣基金財產，以及信息披露存在虛假記載，未按照規定向投資者履行定期信息披露義務。

據中基協披露，基巖資本未按合同中約定投資范圍，將其管理的旗下4只基金產品的財產份額，通過委托他人代持并將投資收益款劃轉至公司員工及其他公司賬戶、向關聯方提供借款等方式，挪用基金財產高達5.6億人民幣和0.27億港幣；

同時，在基金凈值披露環節中，基巖資本還存在對其管理的基金產品篡改相關標的估值數據，經基金托管人復核后在凈值公告、定期報告上披露，或者未經基金托管人復核直接在“私募排排網”上披露的方式，向投資者披露虛假的產品凈值信息。

基于前述違規事實，根據相關法律法規，中基協取消基巖資產會員資格、撤銷管理人登記，同時，對基巖資本的法定代表人、總經理郝旭取消基金從業資格。

此外，西藏谷雨由于存在承諾保本和經營管理失控等問題被取消會員資格并撤銷管理人登記。重慶順勢創行則因違反專業化經營需求、高管違規兼職等問題被給予同樣的處罰。

多家機構曾因公開言論問題被點名

除去合規經營問題，還有幾家私募機構由于存在公司員工言論不當，及公開宣傳問題被點名。

如上海榮石投資便由于該公司基金經理丁鵬此前發表了不當言論，且未積極有效整改并消除不良影響，以及未積極配合協會自律檢查等違規行為被中基協給予處罰。

中基協認為，上海榮石投資未提供對丁鵬批評教育的具體情況內容，也未提供丁鵬本人承諾相關材料，更未見該公司及丁鵬對此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。

中基協在紀律處分決定書中提及，取消上海榮石投資會員資格，對其進行公開譴責，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案六個月。

瑯琨投資因其公司法定代表人楊長友在微信朋友圈宣傳本公司產品的預期收益率，且公司沒有全職合規風控負責人等違規行為受到處分。中基協決定，對瑯琨投資進行公開譴責，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案六個月。

此外，多家私募機構此次被中基協開具紀律處分的違規事由還包括，公司無獨立的辦公場所、高管人員及員工人數不符合登記要求并存在兼職情況，內控管理問題等。

不斷加強對私募機構監管力度

事實上，步入開年以來，針對私募機構的處罰頻發已凸顯出監管從嚴的一面。此外，據中基協最新發布的《2022年私募基金登記備案綜述》顯示，2022年，已經對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動注銷管理人數量為上年同期的2.2倍。

2022年12月30日，中基協新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引公開向社會征求意見。在當時，不少業內人士也認為，私募監管力度將進一步加強。

在業內看來，截至去年11月底，存續私募基金管理人已高達23683家，管理基金數量14.27萬只，管理基金規模20.01萬億元。其中，私募證券投資基金管理人9016家，與行業初期相比，私募機構數量與行業規模早已不可同日而語，并逐漸成長為資本市場的一支重要力量。

不過，在私募行業發展壯大的背后，卻不無野蠻生長的成分。與公募行業不同的是，最初對私募行業實行的是“放養”政策，盡管后期慢慢步入規范，但主要也只是實行備案制度。

與原先相比，備案制度雖然體現出了監管的進步，但仍存在私募行業門檻較低的問題。而且，備案制在監管過程中，還常常會遭遇私募機構“查無此人”的尷尬。

排排網財富研究部副總監劉有華表示，監管力度整體呈現出日漸趨嚴的態勢，這有助于推動私募行業高質量發展，強監管在倒逼私募提升自身實力，同時也會加快淘汰“偽私募”。

劉有華預計，私募行業強監管的態勢會得以延續，而且會不斷完善，因此未來的監管會朝著更加全面、效果更突出的方面發展。

編輯：林鄭宏

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