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新華財經(jīng)上海1月18日電 記者從北京股權(quán)交易中心（下稱“北股交”）了解到，截至目前，全國首批9單認股權(quán)登記確權(quán)、行權(quán)轉(zhuǎn)讓案例已在北股交成功落地。

日前，北京市金融局印發(fā)《北京市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于同意北京股權(quán)交易中心有限公司新增交易品種、新增交易規(guī)則的批復(fù)》（京金融〔2023〕19號），同意北股交新增認股權(quán)交易品種及《北京股權(quán)交易中心認股權(quán)綜合服務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等10項業(yè)務(wù)規(guī)則。

這10項業(yè)務(wù)規(guī)則的公開發(fā)布，首次為認股權(quán)這一新型金融資產(chǎn)的登記存管和轉(zhuǎn)讓行權(quán)建章立制，破解業(yè)務(wù)合規(guī)難題。

記者了解到，自2022年11月中國證監(jiān)會批復(fù)同意在京設(shè)立全國首家認股權(quán)綜合服務(wù)試點平臺（以下簡稱服務(wù)平臺）至今2個月以來，北股交作為服務(wù)平臺的運營單位，著力為認股權(quán)融資這一服務(wù)早期科創(chuàng)企業(yè)的金融工具提供登記存證、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等二級市場和相關(guān)配套服務(wù)，特別是從監(jiān)管機制、自律規(guī)則、技術(shù)系統(tǒng)、服務(wù)案例等方面快速持續(xù)發(fā)力，業(yè)務(wù)觸角已覆蓋在京大多數(shù)開展認股權(quán)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，將為中關(guān)村科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設(shè)提供創(chuàng)新型金融工具和服務(wù)模式支撐。

近日，北股交已在官網(wǎng)正式公開發(fā)布了《北京股權(quán)交易中心認股權(quán)綜合服務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》及相關(guān)配套細則等10項自律規(guī)則，內(nèi)容包括登記托管、轉(zhuǎn)讓、資金結(jié)算、投資者適當(dāng)性、中介服務(wù)機構(gòu)、重大突發(fā)事件、風(fēng)險隔離、投訴、系統(tǒng)安全等各個方面，為認股權(quán)市場良性運轉(zhuǎn)提供依法合規(guī)的制度依據(jù)。通過自律規(guī)則體系建設(shè)，逐步規(guī)范對市場各參與主體的適當(dāng)性認定及業(yè)務(wù)操作規(guī)程，切實維護私募市場秩序，杜絕投機炒作風(fēng)險。

據(jù)北股交相關(guān)負責(zé)人介紹，自獲得批復(fù)以來，全國首批認股權(quán)登記確權(quán)、行權(quán)轉(zhuǎn)讓案例已在北股交成功落地。目前，北股交已完成工商銀行、建設(shè)銀行、北京銀行、杭州銀行、民生銀行、中發(fā)展集團等多家機構(gòu)的9單認股權(quán)登記確權(quán)和轉(zhuǎn)讓行權(quán)案例，標(biāo)的企業(yè)涉及國家高新技術(shù)企業(yè)、瞪羚企業(yè)、北京市級專精特新中小企業(yè)和國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，對應(yīng)融資金額超過數(shù)千萬元。

特別是北股交還成功完成了中關(guān)村發(fā)展集團旗下成員企業(yè)首單認股權(quán)“登記、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)”案例落地。北股交服務(wù)平臺全流程、全周期的功能體系已經(jīng)過多個案例測試，將正式開始鋪開推廣、擴大業(yè)務(wù)規(guī)模。

目前，北京市已將認股權(quán)綜合服務(wù)試點工作納入中關(guān)村新一輪先行先試改革的政策推進框架，加強統(tǒng)籌指導(dǎo)，不定期協(xié)調(diào)解決試點落地過程中出現(xiàn)的新問題。北股交也進入了由北京銀保監(jiān)局與海淀區(qū)政府聯(lián)合設(shè)立的中關(guān)村科創(chuàng)金融服務(wù)中心這一實體監(jiān)管沙盒，可以為納入監(jiān)管沙盒開展認股權(quán)融資業(yè)務(wù)試點的機構(gòu)提供“一體化”配套服務(wù)，為探索投貸聯(lián)動形成全周期業(yè)務(wù)閉環(huán)嘗試了新路子。

上述負責(zé)人還表示，下一步，在央地監(jiān)管部門的指導(dǎo)支持下，北股交將緊緊圍繞區(qū)域性私募證券交易場所的功能定位和軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，持續(xù)通過制度、技術(shù)兩重手段和市場化服務(wù)能力，提高認股權(quán)綜合服務(wù)平臺的公信力和可靠性，有效提升認股權(quán)資產(chǎn)的流動性，吸引更多金融資本投早、投小、投科技，幫助更多科技創(chuàng)新型中小微企業(yè)拓寬組合融資渠道，推動健全完善首都科技金融生態(tài)體系，當(dāng)好科創(chuàng)金融改革創(chuàng)新“試驗田”，服務(wù)好中關(guān)村新一輪先行先試改革。

編輯：林鄭宏

關(guān)鍵詞： 股權(quán)交易