環球熱議:北交所、全國股轉公司發布2023年證券公司執業質量評價配套文件

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新華財經北京12月30日電 為適應北交所高質量發展要求，北交所、全國股轉公司于2022年12月30日發布《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司專業質量評價指標及計算方法》（以下簡稱《專業質量評價方法》）、《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量負面行為清單》（以下簡稱《負面行為清單》）及《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統2023年度證券公司執業質量專項評價指標及計算方法》（以下簡稱《2023年度專項評價方法》），自2023年1月1日起施行。

本次發布的《專業質量評價方法》《負面行為清單》及《2023年度專項評價方法》是《證券公司執業質量評價細則》（以下簡稱《評價細則》）的配套文件，規定了專業質量評價的指標體系和計算方法、負面行為清單構成及專項加分具體指標等，與《評價細則》共同構成了證券公司執業質量評價制度體系。本次修訂主要遵循以下原則：一是堅持系統觀念。加強對執業質量評價方法的整體性謀劃、前瞻性思考，發揮北交所龍頭撬動作用，進一步聚焦市場核心業務，精簡指標構成，加強評價的導向性，引導券商高質量開展各項業務。二是保持協調一致。堅持業務開展正向激勵與負面約束相結合的評價導向，同步修訂執業質量評價方法與負面行為清單，引導券商加強業務開展合規意識。三是突出政策引領。發揮執業質量評價政策導向“指揮棒”功能，結合近期市場改革重點工作，針對當前業務短板，優化豐富評價維度、擴大評價范圍，同步修訂2023年專項評價方法，引導券商加大市場創新業務投入。

本次發布的配套文件結合市場改革發展情況，優化業務類型及評價指標設置，進一步明確了市場預期?！秾I質量評價方法》指標滿分為100分，其中北交所業務45分、全國股轉系統業務25分、跨市場業務30分；納入評價的業務類型共9類，合計29項評價指標，新增北交所做市業務類別，將原“綜合業務”明確為“研究業務”；增設“保薦龍頭上市家數” “新股申購倍數”“新股首日漲跌幅”等指標?！敦撁嫘袨榍鍐巍钒凑諏I質量業務類型與負面行為類別基本對應的原則，設置了8類業務共73條負面行為，刪除綜合業務負面行為，新增北交所做市業務負面行為，補充保薦業務上市委審議相關的負面行為?！?023年度專項評價方法》主要結合今明兩年市場改革發展重點工作，分別設立“跟投保薦新股家數”“上市公司研究報告數量”“期末融資融券余額”及“做市商為其保薦新股做市家數”4個專項評價指標。

證券公司執業質量評價制度自2016年4月實施以來，在引導證券公司增強規范執業意識、強化社會公眾監督、提高執業質量等方面發揮了積極作用，受到了行業的高度認可。下一步，北交所、全國股轉公司將結合市場改革發展實際，持續完善評價內容，不斷豐富評價指標和維度，進一步增強評價體系的科學性，引導證券公司持續加強規范執業意識、提高服務中小企業能力。

編輯：羅浩

關鍵詞： 質量評價 證券公司