華龍證券及其相關負責人因未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當監(jiān)督被出具警示函

(相關資料圖)

新華財經上海12月9日電（嚴曉菲 徐蔚） 12月8日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布公告稱，華龍證券合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門，在公司聘請第三方機構提供法律訴訟服務時，未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當的監(jiān)督、檢查，未及時發(fā)現(xiàn)并處理相關問題。盧衛(wèi)民作為公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經理，對上述違規(guī)行為負有管理責任。

甘肅證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第四條第一款、第五條的規(guī)定。根據《規(guī)定》第十八條、第二十一條的規(guī)定，決定對華龍證券及盧衛(wèi)民采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

編輯：羅浩

關鍵詞： 廉潔從業(yè) 及其相關 華龍證券