新華財經(jīng)北京4月24日電? 4月21日和22日，首批8只北交所主題基金全部披露了2022年第一季報報告。由于8只基金均于2021年11月23日才正式運行，也是目前唯一批次的北交所主題基金，根據(jù)“基金合同生效不足?2?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報?告或者年度報告”的要求，8只基金均無須披露2021年年報，因此2022年一季報就是其首份財報，投資者可據(jù)此了解相關基金建倉情況。

經(jīng)筆者對一季報數(shù)據(jù)整理，8只主題基金中萬家北交所慧選兩年定開混合基金的股票占基金資產比例最高為97.34%，最低是易方達北交所精選兩年定開混合基金持倉僅僅為10.23%。其他6只依次為嘉實北交所精選兩年定開混合基金的86.74%、匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定開混合基金的65.01%、廣發(fā)北交所精選兩年定開混合基金的52.58%、華夏北交所精選兩年定開混合基金的52.30%、南方北交所精選兩年定開混合基金的32.93%和大成北交所兩年定開混合基金的17.23%。

在前十大持倉股票中，以持有北交所股票數(shù)量排列，大成的前十大持倉均為北交所股票，而萬家的前十大持倉僅有1家為北交所股票其它9只均為滬深股票，其余前十大持倉中持有北交股票數(shù)量依次為匯添富的9只、華夏的8只、嘉實的8只、易方達的6只、南方的5只和廣發(fā)的3只。

共有22只北交所股票共50次出現(xiàn)在8只主題基金中，雖然不到截至3月底時全部北交所公司數(shù)量的30%，但基本都是北交所的頭部企業(yè)，也可能會是之后資金重點加倉的標的池。其中貝特瑞出現(xiàn)在7只基金中列第一；吉林碳谷、長虹能源出現(xiàn)在6只基金中；連城數(shù)控出現(xiàn)在5只基金中；諾思蘭德和富士達出現(xiàn)在3只基金； 同享科技、同惠電子、同力股份和星辰科技出現(xiàn)在2只基金中；蓋世食品、德瑞鋰電、穎泰生物、龍竹科技、智新電子、豐光精密、大地電氣、錦好醫(yī)療、艾融軟件、科達自控、威博液壓、創(chuàng)遠儀器等12股只出現(xiàn)在1只基金中。

貝特瑞作為北交所市值”一哥“，顯然是各大主題基金的第一標配，占據(jù)了5只基金持倉市值中的第一位、2只基金中的第二位；長虹能源占據(jù)了1只基金中的第一位、1只基金中的第二位、1只基金中的第三位；吉林碳谷占據(jù)了1只基金中的第一位、1只基金中的第三位；連城數(shù)控占據(jù)2只基金中的第二位。

根據(jù)基金合同約定：封閉期內股票資產占基金資產的比例為60%-100%，其中投資于北京證券交易所證券資產的比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%，投資于港股通標的股票投資比例不超過全部股票資產的50%，每個開放期開始前2個月至開放期結束后2個月內，基金投資不受上述比例限制。同時，基金運作管理辦法規(guī)定：基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

目前8家基金中還有5家基金持股比例在53%以下，北交所股票占比則更低，因此其在6個月建倉期限前有加倉北交所股票的需求。萬家基金雖然股票占基金資產比例高達97.34%，但持倉前十僅1家為北交所公司，9只均為滬深股票，也是符合合同約定的，但預計后期將要向北交所股票調倉。

截至4月22日，8只北交所主題基金中凈值最高為易方達的0.9392元，最低為嘉實的0.6850元。8只基金凈值均跌破1元，核心原因與開市以來二級市場的持續(xù)調整相關。筆者認為，相信未來隨著基金投資渠道向戰(zhàn)略配售、定增、網(wǎng)下打新等多元化轉變，以及伴隨北交所行情的好轉，基金凈值向好是可以預期的。（作者周運南為資深新三板評論人）

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