新華財經北京3月16日電 3月15日，上海證券交易所與中證中小投資者服務中心通過視頻方式舉行全面深化合作備忘錄簽約儀式，雙方就持股行權、糾紛調解、維權訴訟、投資者教育、企業培訓及舉辦投服論壇等達成合作共識。此次簽署合作備忘錄也是雙方深入學習貫徹中國證監會2022年系統工作會議精神和投資者保護工作會議要求的一項具體舉措。上交所和投服中心負責人代表及聯絡員代表等出席簽約儀式。

推動理性投資、價值投資理念真正生根落地

上交所黨委副書記、總經理蔡建春在致辭中表示，引導理性投資、價值投資，是上交所投資者教育和保護工作的核心價值取向。近年來，按照“建制度、不干預、零容忍”方針，貫徹“四個敬畏、一個合力”要求，在中國證監會的統一領導下，在投服中心等兄弟單位的大力支持下，上交所投資者教育和保護工作取得新的進展。他表示，深化理性投資、價值投資，應當不斷提升投資者教育和保護的針對性、實效性，要把投資者保護理念融入股票上市審核、發行定價、交易機制、持續監管等各個業務環節，進一步加強一線自律監管，加大ETF產品開發和市場推廣力度，滿足各類不同投資和風險偏好投資者的需求，全面做好包括股票、債券、基金、期權和公募REITs份額持有人等廣大投資者群體的教育和引導。他指出，厚植理性投資、價值投資，需要充分發揮證券公司等市場中介機構主體責任。中介機構是連接投資者和融資者的橋梁，特別是證券公司等經營機構必須深刻認識“看門人”職責定位，服務好投融資兩方面。他還表示，涵養理性投資、價值投資，應當凝心聚力、加快推動形成“大投保”市場生態。做好投資者教育和保護工作是交易所義不容辭的職責，也是全行業、全社會的共同責任。上交所將與有關各方緊密合作，積極助力構建立體化的“大投保”工作格局。

持續提升“全面知權 積極行權 依法維權”水平

投服中心黨委副書記、副董事長、總經理黃勇表示，保護好投資者合法權益關系著億萬家庭的切身利益，是資本市場踐行人民性的根本體現。近年來，在中國證監會黨委的正確領導下，在系統各部門、單位的大力支持下，投服中心始終站穩人民立場，踐行“四個敬畏、一個合力”和“大投保”理念，通過持股行權、維權訴訟、糾紛調解和投資者權益教育等特色投保舉措，切實保護中小投資者合法權益，取得了一定的成績。他表示，投服中心將以此次簽約為契機，持續深化與上交所、深交所合作的廣度、深度，不斷提升投資者保護工作質效。一是積極參加上市公司年度報告等業績說明會，配合開展上交所公開征集股東權利電子平臺建設。二是完善工作機制，在紀律處分、重大案件訴訟等方面第一時間互通信息。三是健全證券期貨糾紛多元化解機制，探索建立上市公司訴前調解機制。四是共同開展系列投資者教育活動和典型案例宣傳，開發投教產品，持續提升中小投資者“全面知權 積極行權 依法維權”水平，倡導理性投資、價值投資的理念。

上交所與投服中心近年來合作取得積極成果

近年來，上交所與投服中心在投資者保護、投資者教育、投資者服務等方面不斷加強合作，取得了積極成果。一是持股行權示范功能日益凸顯。上交所通過上市公司業績說明會、重大資產重組媒體說明會等支持投服中心行使股東權利。2016年以來，投服中心圍繞公司章程、資產重組、商譽減值、違規擔保等事項，對滬市公司共計行權超過1400場次。二是中小投資者維權工作不斷形成合力。上交所積極配合投服中心開展糾紛調解、支持訴訟、特別代表人訴訟等公益維權工作。2016年以來，投服中心共受理滬市公司糾紛調解2000余件、支持訴訟15起，共同推進康美藥業特別代表人訴訟落地。三是投資者教育領域合作更加緊密。近年來，雙方以“3?15”、“5?15”、憲法宣傳周等為契機，聯合開發了一系列投教作品，舉辦了一系列投教活動。上交所連續多年支持投服中心舉辦《股東來了》、投服論壇等活動。四是形成中國投資者網常態化共建機制。上交所指派聯絡員定期傳輸投教產品、監管信息，并通過多種途徑介紹宣傳中國投資者網站。投服中心定期與上交所共享網站數據及內容。五是人員交流向更多領域拓寬。投服中心聘請上交所公司監管、交易監管、法律事務等部門中層、業務專家擔任持股行權專家委員會委員；上交所聘請投服中心中層干部、業務專家擔任科創板上市委員會和紀律處分委員會委員。

當前，資本市場以全面注冊制改革為核心的新一輪深化改革正在深入推進，這對開展投資者權益保護工作提出了更高要求。在資本市場全面注冊制改革的背景下，圍繞“十四五”時期我國資本市場高質量發展目標，上交所與投服中心簽署全面合作備忘錄，將在持股行權、維權訴訟、多元糾紛化解、投資者教育和中國投資者網站建設等方面開展深入合作。

下一步，雙方將進一步踐行資本市場初心使命，深入貫徹“四個敬畏、一個合力”“大投保”理念，充分發揮各自優勢，聚焦資本市場改革發展和投資者權益保護的新問題，持續深化合作，著力推動解決投資者關心的實際問題，扎扎實實為投資者辦實事，切實增強投資者的安全感和獲得感。

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