新華財經(jīng)北京10月14日電 理念是行動的先導。新發(fā)展理念是高質量發(fā)展的行動綱領。“十四五”是實現(xiàn)高質量發(fā)展的關鍵時期，努力踐行新的發(fā)展理念是證券行業(yè)高質量發(fā)展的必由之路。近年來，證券行業(yè)踐行新發(fā)展理念推動高質量發(fā)展邁出重要步伐。

一、證券行業(yè)踐行新的發(fā)展理念取得積極成效

黨的十八大以來，證券行業(yè)積極踐行創(chuàng)新、協(xié)調、開放、綠色、共享發(fā)展理念，推動高質量發(fā)展取得積極成效。

一是積極融入創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，服務科技、資本與實體經(jīng)濟高水平循環(huán)。證券公司通過價值發(fā)現(xiàn)、改制輔導、保薦承銷、財務顧問等投行服務，促進創(chuàng)新資本形成和科創(chuàng)企業(yè)自立自強。特別是注冊制改革以來，證券公司服務329家“硬科技”企業(yè)登陸科創(chuàng)板，實現(xiàn)IPO融資超4000億元；服務184家成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過注冊制登陸創(chuàng)業(yè)板，實現(xiàn)IPO融資超1400億元，培育了一批擁有核心技術創(chuàng)新能力的優(yōu)質企業(yè)。同時，證券公司充分運用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等創(chuàng)新融資工具，為科技創(chuàng)新企業(yè)拓寬融資渠道，注入“源頭活水”。2017年以來，證券公司承銷發(fā)行85只創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，服務企業(yè)融資近400億元。

二是圍繞金融供給側結構性改革，服務區(qū)域經(jīng)濟、中小微企業(yè)、民營經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。證券行業(yè)聚焦解決中西部地區(qū)、中小微企業(yè)、民營企業(yè)“融資難、融資貴”問題，發(fā)揮資本市場配置資源的樞紐作用，引導金融資源流向重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。截至目前，證券公司服務超7000家中小企業(yè)在新三板掛牌；2017年以來，服務新三板企業(yè)通過股票發(fā)行融資超2600億元。截至目前，滬深兩市共有民營上市公司2752家，占比61.88%，證券公司為壯大民營經(jīng)濟實力發(fā)揮了重要的金融中介作用。同時，證券公司創(chuàng)新金融工具，助力民營企業(yè)紓困，截至2021年6月末，證券公司管理的支民資管計劃及其子計劃累計投出超1000億元，切實紓解了民營企業(yè)及其股東的流動性困難。2017年以來，證券公司承銷發(fā)行扶貧公司債和鄉(xiāng)村振興債（含ABS）超600億元；2020年通過新三板市場發(fā)行融資的涉農企業(yè)共40家，融資金額20億元，助力脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興國家戰(zhàn)略，更好服務區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展全局。

三是打造可持續(xù)發(fā)展新動能，服務構建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系。證券公司充分發(fā)揮中介機構優(yōu)勢，運用股權融資、債權融資等形式為綠色企業(yè)及綠色項目提供融資支持。截至2021年6月30日，在環(huán)保類公用事業(yè)及新能源類電氣設備行業(yè)中，共有440家公司已在A股市場完成IPO上市融資，首發(fā)募集資金3446.24億元；在上交所上市的綠色指數(shù)達63只，綠色債券、綠色資產支持證券、綠色ETF合計規(guī)模達2749.59億元。2017年以來，作為綠色債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人，證券公司承銷發(fā)行235只產品，服務企業(yè)融資超3000億元。2021年上半年，37家證券公司作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人（滬深交易所市場）共承銷發(fā)行43只產品，融資671.53億元。

四是發(fā)揮內外聯(lián)動的樞紐作用，促進形成對外開放新體制和雙循環(huán)發(fā)展新格局。證券行業(yè)在深化資本市場對外開放中，不斷提升綜合金融服務能力和國際競爭力，截至2021年2月末，證券公司跨境資本業(yè)務規(guī)模超3000億元；2020年度證券公司境外業(yè)務收入占比業(yè)已超過20%。在“走出去”方面，目前已有34家證券公司獲準在境外設立子公司，15家證券公司實現(xiàn)H股上市，10家證券公司取得跨境業(yè)務試點資格。2017年以來，證券公司服務“一帶一路”沿線企業(yè)等境外機構，在交易所市場成功發(fā)行熊貓債券超500億元。在“引進來”方面，外資證券公司展業(yè)提速。目前我國共有外資參、控股證券公司17家，其中，外資控股證券公司9家，在建設更高水平開放型經(jīng)濟新體制進程中發(fā)揮了重要橋梁作用。

五是發(fā)揮財富管理的平臺作用，增強服務人民共享發(fā)展成果的社會責任。截至2021年6月底，證券公司受托管理資產規(guī)模超10萬億元。2017年以來，證券公司積極投身脫貧攻堅戰(zhàn)，截至2020年末，證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，積極開展基礎扶貧、產業(yè)扶貧、新村扶貧、能力扶貧、生態(tài)扶貧，助力結對幫扶貧困縣全部實現(xiàn)脫貧摘帽。自發(fā)布“一司一縣”結對幫扶倡議以來，證券公司累計公益性支出達27.6億元，有效發(fā)揮公益慈善作為第三次分配的積極作用，促進社會普惠公平和共同富裕。

二、證券業(yè)助力實現(xiàn)碳達峰碳中和目標在積極行動

回望2020年，百年不遇的疫情對經(jīng)濟社會的發(fā)展帶來了巨大的沖擊，也啟發(fā)我們反思人與自然的關系，亟需進行自我革命，加快形成綠色發(fā)展方式和生活方式。中國將力爭2030年前二氧化碳排放達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。碳達峰碳中和目標是推動經(jīng)濟社會綠色轉型和深化金融供給側結構性改革的重要方向。實現(xiàn)碳達峰碳中和目標是構建人類命運共同體重要思想的偉大實踐，是一場深刻的清潔能源革命、生產技術革命、社會治理革命，對我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的建設質量和發(fā)展方向必將帶來深遠的影響。

資本市場具有為綠色產業(yè)發(fā)現(xiàn)價格、管理風險，為綠色發(fā)展提供中長期金融服務的優(yōu)勢，在構建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系中具有樞紐功能，在促進實現(xiàn)碳達峰碳中和目標中扮演重要角色。證券行業(yè)是資本市場最重要的中介機構，是助力實現(xiàn)碳達峰碳中和目標的重要金融力量。構建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系，是“十四五”規(guī)劃的重要目標任務。圍繞助力“雙碳”目標的實現(xiàn)，證券行業(yè)積極行動起來，開展了以下幾個方面工作：

一是加強碳中和經(jīng)濟理論研究，發(fā)揮價值引領作用。證券行業(yè)發(fā)揮貼近市場、面向未來、發(fā)現(xiàn)價格、注重實踐的研究特色，結合碳中和經(jīng)濟的規(guī)律屬性，深入分析電力、鋼鐵、建材、交運、化工、石化、有色等高排放行業(yè)面臨的現(xiàn)狀，探索行業(yè)碳中和的實現(xiàn)路徑，圍繞控排行業(yè)的轉型提供創(chuàng)新的綠色金融產品和服務方案，為打造綠色經(jīng)濟產業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈提供價值引導。

二是著力構建綠色投融資體系，促進綠色價值發(fā)現(xiàn)、綠色溢價形成、綠色投資實現(xiàn)。行業(yè)機構發(fā)揮金融創(chuàng)新載體優(yōu)勢，不斷創(chuàng)新豐富綠色金融產品，推動綠色股權、綠色債券、綠色投資基金、綠色指數(shù)、綠色信貸、綠色保險、綠色信托和碳金融產品等多層次綠色投資工具體系建設；積極參與并推動各種資產類別的綠色指數(shù)開發(fā)與綠色指數(shù)跟蹤產品創(chuàng)新；助力綠色產業(yè)基金的發(fā)展，為綠色產業(yè)基金從創(chuàng)業(yè)投資、產業(yè)投資、資產持有提供全生命周期的金融中介服務。

三是積極推動碳金融市場體系建設，促進碳價格的市場形成機制和碳排放權的市場化配置。碳金融市場雖處于較早期的發(fā)展階段，但市場潛力巨大。行業(yè)機構發(fā)揮設計交易機制、管理資金配置、提供流動性、推動產品開發(fā)、價格發(fā)現(xiàn)等優(yōu)勢，積極引導資金流向，激勵參與主體，增強減排動力，積極創(chuàng)新包括碳基金、碳債券、碳排放權抵質押融資、碳資產回購、碳資產托管、碳遠期等多種碳金融產品，在推動碳金融市場體系的建立中扮演著重要的角色。

四是擔當社會責任，接力鄉(xiāng)村振興促進共同富裕。近期，行業(yè)機構積極響應協(xié)會發(fā)出的“鞏固拓展結對幫扶成果，擔當推進鄉(xiāng)村振興使命”倡議，以傳承行業(yè)“一司一縣”脫貧攻堅精神為宗旨，按照“統(tǒng)一組織、獨立運作、協(xié)同行動、提升形象”原則，醞釀發(fā)起促進鄉(xiāng)村振興公益行動，致力于踐行創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享發(fā)展理念，開展助學、助老、助殘、助醫(yī)、助困等公益行動，助力鄉(xiāng)村產業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興，促進共同富裕和共享發(fā)展成果。

五是履行綠色責任，推廣低碳理念豐富綠色實踐。行業(yè)積極明確自身碳達峰碳中和目標，多家證券公司發(fā)布行動方案，積極履行推動綠色發(fā)展的社會責任。推行綠色低碳理念，實施低碳辦公和無紙化辦公，節(jié)約辦公能源資源，提升員工的節(jié)能意識，讓綠色辦公成為新常態(tài)。積極倡導員工綠色生活，鼓勵綠色出行，提升全體員工節(jié)約、環(huán)保意識。并開展培訓、志愿服務、健步走等特色活動，豐富綠色實踐。

2021年是實施“十四五”規(guī)劃的開局之年，立足新發(fā)展階段，如何把資本市場深化改革與經(jīng)濟綠色低碳轉型有機結合起來，既是證券行業(yè)的機遇也是挑戰(zhàn)。構建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系，應借鑒ESG國際最佳實踐，對標對表新的發(fā)展理念，賦予ESG中國內涵和中國特色，推動以新發(fā)展理念為引領的ESG在中國的生動實踐，為實現(xiàn)碳達峰碳中和目標做出證券行業(yè)應有的貢獻。

（本文為中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、會長安青松在2021年亞太金融論壇上的發(fā)言）