深圳證監局督促輔導機構提升工作質量 將對輔導過程進行監督

新華財經北京10月14日電（記者時娜）9月30日，《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》（以下簡稱《輔導監管規定》）正式發布實施。10月14日，深圳證監局下發通知，從三個方面督促在深執業的輔導機構落實好《輔導監管規定》，并表示下一步將嚴格按照《輔導監管規定》要求，對輔導機構及其相關人員的輔導過程進行監督。

深圳證監局要求輔導機構提高思想認識，主動加強學習。要求各輔導機構深刻領會出臺《輔導監管規定》的背景，以及對規范輔導工作，壓實中介機構責任，從源頭提高上市公司質量，積極為全市場穩步推進注冊制改革創造條件等方面的重要意義。要求各輔導機構及時組織相關部門、人員深入學習《輔導監管規定》，準確理解輔導目的，全面掌握輔導工作的重點內容、重要環節，弄懂吃透《輔導監管規定》對輔導機構的執業要求。

同時，嚴格落實要求，提升工作質量。要求各輔導機構認真對照《輔導監管規定》，調整完善現有工作思路、標準、程序，做到執行中不打折扣、不變形走樣；要求各輔導機構校準輔導目標，結合輔導對象實際，制定周密的輔導計劃和實施方案，扎實推進各項輔導工作安排，促進輔導對象具備成為上市公司應有的公司治理結構、會計基礎工作、內部控制制度，充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識；要求各輔導機構提升報送材料的質量，輔導備案、輔導驗收、輔導終止等環節向深圳證監局提交的材料應形式完備、內容充實、符合規范，杜絕低級錯誤；要求各輔導機構把握好工作時限和節奏，合理安排輔導工作和履行內部決策程序的時間進度，杜絕“闖關”情況。

此外，深圳證監局還要求輔導機構強化內控建設，增加力量配備。要求各輔導機構結合《輔導監管規定》要求，對輔導工作的質控和內核相關制度進行重新檢視，及時查漏補缺；加強對輔導立項、輔導實施、內核會議等重要環節，以及輔導計劃和實施方案、輔導工作進展情況報告、輔導對象招股說明書等重要材料的審核把關；要求輔導機構安排專業能力較強的人員參與質控和內核工作，督促保薦代表人履職盡責，提高輔導工作的專業性、有效性。