因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)存違規(guī)行為 國元證券重慶分公司遭監(jiān)管出具警示函

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訊（記者 劉宇陽 郝彥）5月18日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，國元證券（000728）重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動(dòng)，新開戶客戶通過活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品。

重慶證監(jiān)局指出上述行為已違反相關(guān)規(guī)定，故對國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。重慶證監(jiān)局要求該分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

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