(相關(guān)資料圖)

12月6日，福達(dá)股份（603166）（603166）發(fā)布公告稱，公司,公司時任董事會秘書張海濤,公司時任財務(wù)總監(jiān)呂桂蓮違反了上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求,上市公司信息披露管理辦法,上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂),上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法，被上海證券交易所給予其他處罰。

據(jù)了解， 一、募集資金專戶設(shè)立未履行審議程序募集資金專戶設(shè)立未履行審議程序根據(jù)廣西證監(jiān)局查明的事實(shí)，公司于2015年和2020年2次非公開發(fā)行股票募集資金。公司設(shè)立的與非公開發(fā)行股票募集資金有關(guān)的專項賬戶未履行董事會審議程序。遲至2022年10月21日，公司才召開董事會對上述事項補(bǔ)充履行了董事會審議程序。

二、募集資金置換未履行審議程序及信息披露義務(wù)募集資金置換未履行審議程序及信息披露義務(wù)根據(jù)廣西證監(jiān)局查明的事實(shí)，公司子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司于2017年使用募集資金置換先期投入募投項目的自有資金，涉及金額816.28萬元。該置換事項未經(jīng)董事會審議通過，未經(jīng)會計師事務(wù)所出具鑒證報告，未經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，亦未履行信息披露義務(wù)。遲至2022年11月4日，公司才召開董事會對上述事項補(bǔ)充履行了董事會審議程序，并于11月5日披露相關(guān)公告，補(bǔ)充履行了信息披露義務(wù)。

三、募集資金現(xiàn)金管理及披露不規(guī)范募集資金現(xiàn)金管理及披露不規(guī)范根據(jù)廣西證監(jiān)局查明的事實(shí)，公司在2016年12月至2017年3月及2019年4月至2020年3月期間循環(huán)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以上事項未履行董事會審議程序，未獲取獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)明確同意意見并履行信息披露義務(wù)。遲至2022年10月28日，公司才召開董事會對上述事項補(bǔ)充履行了董事會審議程序，并于10月29日披露相關(guān)公告補(bǔ)充履行信息披露義務(wù)。同時，公司未披露2017年3月至2019年3月循環(huán)使用閑置募集資金購買結(jié)構(gòu)性存款的現(xiàn)金管理事項，遲至2022年10月29日才予以補(bǔ)充披露。

此外，公司還存在非公開發(fā)行部分募投項目資金在不同項目間交叉混用、內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、部分股東大會會議記錄簽字不全等公司治理方面的問題。

上市公司募集資金使用管理和披露不規(guī)范，違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告［2012］44號）第四條、第五條、第七條、第十條，《上市公司信息披露管理辦法》第二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條，以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》第十二條、第十四條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書張海濤（任期2014年12月1日至2022年6月2日）作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人、時任財務(wù)總監(jiān)呂桂蓮（任期2014年1月5日至2020年4月14日）作為財務(wù)主管責(zé)任人，未勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

處罰說明如下：對桂林福達(dá)股份有限公司及時任董事會秘書張海濤、時任財務(wù)總監(jiān)呂桂蓮予以監(jiān)管警示。

關(guān)鍵詞： 上海證券 福達(dá)股份