經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司作為揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷(xiāo)售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。