(資料圖片僅供參考)

中國證監會8月22日宣布，《證券公司分類監管規定》調整為《證券公司分類評價規定》，自當日起實施。

證監會信息顯示，升級后的規定將現有評價框架調整為“風險管理能力、持續合規狀況、業務發展和功能發揮狀況”，并在業務加分、專項評價設置等方面突出這一導向。同時，重點完善業務發展加分指標，引導證券公司提升經營質量，在引入中長期資金、財富管理等領域更好發揮專業服務能力；適當擴大重點業務加分覆蓋面，鼓勵中小機構立足自身稟賦探索差異化發展道路。

在突出“打大打惡”導向、強化綜合懲戒方面，升級后的規定完善了直接下調分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當”原則，適當提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優化行政處罰扣分分值，合理設置扣分梯度，促進發揮多種監管手段的綜合懲戒效果等。（記者劉慧、劉羽佳）

關鍵詞： 太平洋財富網 證券要聞