創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)2021年第18次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，江蘇鴻基節(jié)能新技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鴻基節(jié)能”)首發(fā)不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年被否的第8家IPO企業(yè)。

鴻基節(jié)能的保薦機(jī)構(gòu)是華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，保薦代表人是何永平、任曠。今年，華創(chuàng)證券暫未有保薦企業(yè)過(guò)會(huì)。

鴻基節(jié)能致力于地基基礎(chǔ)及既有建筑維護(hù)改造的設(shè)計(jì)和施工。地基基礎(chǔ)包括樁基施工、基坑支護(hù)、地基處理和邊坡支護(hù)等;既有建筑維護(hù)改造包括隔震加固、結(jié)構(gòu)補(bǔ)強(qiáng)、整體移位、糾偏、頂升/迫降、地下空間開(kāi)發(fā)利用和文物保護(hù)等。

截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日，控股股東海貝爾直接持有發(fā)行人鴻基節(jié)能36.79%股份，鴻基節(jié)能的實(shí)際控制人為衛(wèi)海和衛(wèi)龍武，兩人為父子關(guān)系，公司實(shí)際控制人最近兩年未發(fā)生變更。其中，衛(wèi)海直接持有公司874.28萬(wàn)股股份，直接持股比例為11.66%;衛(wèi)海持有海貝爾80%的股權(quán)為其控股股東，通過(guò)海貝爾間接控制公司36.79%的股份;衛(wèi)海為博壹匯唯一的執(zhí)行事務(wù)合伙人，通過(guò)博壹匯間接控制公司7.68%的股份;衛(wèi)龍武直接持有公司547.80萬(wàn)股股份，直接持股比例為7.30%;衛(wèi)龍武持有迪凱公司80%的股權(quán)為其控股股東，通過(guò)迪凱公司間接控制公司17.10%的股份，實(shí)際控制人衛(wèi)海和衛(wèi)龍武兩人直接、間接合計(jì)控制公司的股份比例為80.53%。

鴻基節(jié)能擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)2500萬(wàn)股，且占發(fā)行后總股本的比例不低于25%;本次公開(kāi)發(fā)行不安排股東公開(kāi)發(fā)售股份。鴻基節(jié)能擬募集資金3.84億元，其中，1.03億元用于設(shè)備升級(jí)購(gòu)置項(xiàng)目，6107.66萬(wàn)元用于研發(fā)中心升級(jí)項(xiàng)目，2.20億元用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目。

上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題

1.根據(jù)申報(bào)材料，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)包括地基基礎(chǔ)、既有建筑維護(hù)改造，所處行業(yè)為“土木工程建筑業(yè)”;發(fā)行人認(rèn)為其屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的深度融合，符合創(chuàng)業(yè)板定位。請(qǐng)發(fā)行人代表：(1)結(jié)合建筑業(yè)企業(yè)運(yùn)用《建筑業(yè)10項(xiàng)新技術(shù)(2017版)》在列新技術(shù)開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況，說(shuō)明發(fā)行人掌握并熟練運(yùn)用行業(yè)通用技術(shù)屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)深度

融合的理由;(2)結(jié)合既有建筑維護(hù)改造業(yè)務(wù)的特點(diǎn)、合同簽訂及對(duì)應(yīng)收入確認(rèn)情況，說(shuō)明既有建筑維護(hù)改造業(yè)務(wù)屬于新業(yè)態(tài)的理由，以及相關(guān)業(yè)務(wù)收入占比持續(xù)下降的原因;(3)說(shuō)明發(fā)行人的核心技術(shù)和研發(fā)優(yōu)勢(shì)。請(qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：(1)“高性能隔震建筑系列關(guān)鍵技術(shù)與工程應(yīng)用”項(xiàng)目的參與單位和人員，以及發(fā)行人董事長(zhǎng)在該項(xiàng)目中發(fā)揮的作用;(2)發(fā)行人利用該技術(shù)實(shí)施的工程建設(shè)及對(duì)應(yīng)收入確認(rèn)情況。請(qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明，報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~持續(xù)低于凈利潤(rùn)且曾為負(fù)數(shù)的原因及合理性。請(qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)

無(wú)

今年IPO被否企業(yè)一覽：