這張罰單，讓趙興龍這個名字再次走進人們的視野。

趙興龍靠賭石發(fā)跡，曾坐上云南首富寶座，其一手創(chuàng)建了中國翡翠第一股東方金鈺。上述處罰公告顯示，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單。昔日首富怎么就成了“老賴”，還被證監(jiān)局處罰了呢?

2020年第一張罰單

山西證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實：

一、趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”

趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡稱獅頭股份)，并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。

趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡稱賬戶組)，對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股比例高達8.3%。

賬戶組持股比例達到上市公司已發(fā)行股份5%時，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國證監(jiān)會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告。

三、趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票

2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元，剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。

趙興龍的代理人在聽證中提出：

第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權(quán)事項的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。

第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對相關(guān)賬戶8.3%的股份進行交易并平倉，而且造成了巨額損失。

第三，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行。

山西證監(jiān)局則認為，當事人的申辯理由均不成立，不予采納，理由有兩個：

第一，交易的目的為何、是否參與收購事項的具體協(xié)商和操作、收購事項是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實認定，也不能免除其在持有股份達到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務。

第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實認定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

最后，證監(jiān)局做出處罰決定：對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。

從首富到“老賴”

證監(jiān)局處罰公告中顯示，趙興龍，男，1955年11月出生，住址：云南省昆明市五華區(qū)。

另外，處罰公告還顯示，“趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行”。

據(jù)證券時報報道，此“趙興龍”即是曾坐上云南首富寶座的趙興龍。

據(jù)成都商報報道，20世紀50年代，趙興龍出生在邳州市合溝鎮(zhèn)小河村一個貧困的農(nóng)民家庭，自小家境貧寒，父親早早便過世的趙興龍只能輟學在家干農(nóng)活幫母親維持生計，割草、揀雞糞、下地種田，趙興龍什么活都干過。機緣巧合接觸到了翡翠原石貿(mào)易。

在10多年的時間里，趙金龍自稱走遍了緬甸的翡翠礦區(qū)和交易賣場。從翡翠原石估價和買賣交易起家，10多年積累下來，趙興龍在個人財富不斷積累的同時，在翡翠原石鑒定和估價方面的造詣也達到了很深的境地，圈內(nèi)人送外號“賭石大王”，據(jù)傳他賭石的準確率能達到八成以上。

趙興龍曾說“中國自古就有‘亂世藏金，盛世藏玉’的傳統(tǒng)”，“改革開放后，國民對珠寶的追捧分別經(jīng)歷了黃金、紅藍寶石、鉆石等不同階段，現(xiàn)在開始轉(zhuǎn)為翡翠。”

2003年5月，趙興龍成立云南興龍實業(yè)有限公司，主營工藝品、飾品的銷售，成立不到一年之后，趙興龍就開啟借殼之路，把其旗下云南興龍珠寶的翡翠資產(chǎn)注入湖北多佳股份，介入資本市場。

通過一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)轉(zhuǎn)換，多佳股份在2006年8月正式更名為“東方金鈺”，趙興龍成功踏足A股市場，成為中國翡翠業(yè)第一家也是唯一一家上市公司的實控人。

2007年，趙興龍家族就以27億身家出現(xiàn)在胡潤百富榜單中，52歲的趙興龍則首次登上了云南首富的寶座。2013年，趙興龍家族再次以35億元資產(chǎn)成為云南首富，排名全國富豪榜第573位，相比2012年飆升了123位。

2010年三季度，受當年玉石價格暴漲刺激，東方金鈺被投資者追捧，其股價也隨之水漲船高，累計上漲達160.3%，在漲幅超過大盤水平的三只牛股中位列第二，位列十大“妖股”之一，被稱為“瘋狂的石頭”。

而這，也成了東方金鈺在中國資本市場最風光的時刻。

東方金鈺遭遇債務危機

被稱為“私募一哥”的徐翔，因涉嫌內(nèi)幕交易在2015年11月被警方控制。2016年4月，徐翔被依法批準逮捕。當時，徐翔因通過馬甲代持參與東方金鈺定增而被市場熱議。

2016年8月8日，東方金鈺曾在回復上交易所下發(fā)的《關(guān)于對東方金鈺股份有限公司股權(quán)司法凍結(jié)事項的問詢函》的公告中“自曝”昔日“私募一哥”徐翔在東方金鈺(600086)的“暗倉”明細，東方金鈺第二大股東瑞麗金澤的股東朱向英，正是徐翔“馬甲”。

“暗倉”一事曝出后，2016年4月11日，趙興龍遂以“個人原因”為由辭去了上市公司董事長職務，他依靠東方金鈺打造“翡翠世家”并且一輩子從事這一行的美好愿景也暫告一段落。但也正是此事，讓此前不為人所熟知的趙興龍進入了大眾視野。

趙興龍辭職后，他的兒子，1981年出生，在瑞士商學院獲得了工商管理碩士學位，時年35歲的趙寧子承父業(yè)接任東方金鈺董事長。

2018年8月16日，北京市第三中級人民法院輪候凍結(jié)了云南興龍實業(yè)持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關(guān)執(zhí)行裁定書則顯示，被執(zhí)行人云南興龍實業(yè)有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內(nèi)無存款、無機動車登記信息，已經(jīng)沒有財產(chǎn)可供執(zhí)行。

子承父業(yè)火線上位的兒子趙寧在立下“將東方金鈺市值從100億元變?yōu)?00億美元”后，也于2019年8月4日遞交了書面辭職報告。

從最新公布的2019年三季報來看，東方金鈺有可能兩年連續(xù)虧損。三季報顯示，東方金鈺實現(xiàn)營業(yè)收入5.12億元，同比減少79.17%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-5.08億元，同比下降616.12%。

東方金鈺在2019年半年報中稱，2018年以來，公司融資渠道受限，出現(xiàn)流動性困難。2019年上半年債務狀況未有根本性改變，公司資金面繼續(xù)緊張、控股股東股份被凍結(jié)部分被劃轉(zhuǎn)，公司部分賬戶被凍結(jié)，部分資產(chǎn)被拍賣或處置，融資依然困難。

而更為嚴重的是，東方金鈺因資管產(chǎn)品被曝出兌付逾期后債務危機愈發(fā)沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達40.61億元的逾期未償還項目，涉及多家信托、基金以及銀行。

上游新聞綜合證券時報、成都商報、云南信息報、每日經(jīng)濟新聞等