近期，東方基金、金鷹基金相繼提交5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人變更申請，廣發(fā)基金與南方基金的股權(quán)變更申請有了新進(jìn)展，已獲證監(jiān)會(huì)受理。截至6月6日，包含東方、金鷹兩家基金公司在內(nèi)，仍有新華、廣發(fā)、南方等14家基金公司的股權(quán)或?qū)嵖厝丝赡軐⒆兏?/p>

金鷹基金和東方基金

申請股權(quán)變更

證監(jiān)會(huì)公布的證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況顯示，東方基金于5月31日提交申請，金鷹基金于6月3日提交申請，申請材料已被證監(jiān)會(huì)接收。

公開信息顯示，東方基金目前有三大股東，分別為東北證券、河北省國有資產(chǎn)運(yùn)營控股有限公司、渤海國際信托，持有的股份依次為64%、27%、9%。東方基金的股權(quán)此前經(jīng)多次變更，第三大股東渤海信托曾以223%的溢價(jià)率獲得18%的股權(quán)，后來降至9%。

金鷹基金曾于2017年發(fā)生過股權(quán)變更，公司原股東美的集團(tuán)、東亞聯(lián)豐投資管理公司將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給民營企業(yè)東旭集團(tuán)，證監(jiān)會(huì)于2017年11月24日下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)金鷹基金管理有限公司變更股權(quán)及實(shí)際控制人的批復(fù)》。自此，東旭集團(tuán)入主金鷹基金成為第一大股東;廣州證券退居第二大股東，持股比例為24.01%;廣州白云醫(yī)藥集團(tuán)為第三大股東，持股比例為9.8%。

然而，金鷹基金的二股東廣州證券將被中信證券收購。今年1月10日，中信證券公告將耗資約134.6億元收購廣州證券100%的股權(quán)。隨著中信證券收購廣州證券事宜的推進(jìn)，金鷹基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)再次面臨變更。根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》第十一條規(guī)定：“一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。”中信證券已控股華夏基金，中信信托參股中信保誠基金，要完成對廣州證券的收購，將不得不剝離廣州證券持有的金鷹基金股權(quán)。

伴隨金鷹基金股權(quán)變更申請的曝光，廣州證券持有金鷹基金24.01%的股權(quán)極有可能將完全易主。不過，中信證券6月5日公告提醒，本次重組尚需獲得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，能否獲得核準(zhǔn)仍存在不確定性。

14家公募股權(quán)變更

排隊(duì)待批

今年以來，只有華商基金和萬家基金股權(quán)變更申請獲批。這兩家公募從提出股權(quán)變更申請至獲批，至少歷時(shí)一年。截至發(fā)稿，包含東方、金鷹兩家基金公司在內(nèi)，仍有新華、廣發(fā)、南方等14家基金公司的股權(quán)或?qū)嵖厝丝赡軐⒆兏?/p>

今年以來，在金鷹基金和東方基金提交股權(quán)變更申請之前，永贏基金、廣發(fā)基金、太平基金、南方基金先后提交股權(quán)變更申請。其中，廣發(fā)基金與南方基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓備受關(guān)注，截至6月6日，廣發(fā)基金和南方基金的股權(quán)申請也有了新進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)決定受理這兩家基金公司的申請。

廣發(fā)基金1月31日提交股權(quán)變更申請，2月1日提交補(bǔ)正材料，證監(jiān)會(huì)6月6日受理了該決定。公開信息顯示，廣發(fā)基金目前有五大股東，分別為廣發(fā)證券、深圳前海香江金融控股集團(tuán)有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美藥業(yè)、廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司，最大股東廣發(fā)證券持有51.135%的股份，其余四家股東分別持有15.763%、15.763%、9.458%、7.881%。

康美藥業(yè)今年1月30日發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司股權(quán)的公告》，宣布公司已經(jīng)與廣發(fā)證券簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，擬將所持有的廣發(fā)基金9.458%股權(quán)全部予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)款暫定為13.9億元，最終的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款將綜合考慮審計(jì)和評估結(jié)果，但不超過該數(shù)字。

康美藥業(yè)2007年6月28日以7656萬元的全額轉(zhuǎn)讓價(jià)款正式受讓廣發(fā)基金10%的股權(quán)，后經(jīng)稀釋至9.458%。受益于廣發(fā)基金的迅猛發(fā)展，康美藥業(yè)也獲得了豐厚的分紅回報(bào)。據(jù)公告顯示，自2007年算起，康美藥業(yè)十年來累計(jì)獲得廣發(fā)基金的分紅超2億元，此番出售廣發(fā)基金股權(quán)，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅前收益8.44億元。

南方基金于4月3日向證監(jiān)會(huì)遞交股東變更審批申請，4月11日獲補(bǔ)正通知，證監(jiān)會(huì)6月5日受理了該申請。公開信息顯示，南方基金目前四大股東分別為華泰證券、深圳投控、廈門國際信托、興業(yè)證券，持有股份從大至小依次為45%、30%、15%、10%。

南方基金第一大股東華泰證券2018年年報(bào)披露，在2018年8月30日第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議中，審議通過了關(guān)于南方基金管理股份有限公司員工持股方案的議案，不過，未提及員工持股比例、股權(quán)激勵(lì)范圍等信息。