第二批科創(chuàng)基金今日發(fā)售 監(jiān)管層發(fā)文提前降溫 嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者最新獲悉，監(jiān)管層已經(jīng)下發(fā)通知，要求不得人為制造緊俏氛圍，不得使用微信等媒體渠道擴(kuò)大宣傳。

嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn)

第二批科創(chuàng)主題基金獲批之后，這5家基金公司就開始預(yù)熱，由于發(fā)行時(shí)間未定，各家基金公司的宣傳動(dòng)作也不太一致，但自從統(tǒng)一規(guī)定最早發(fā)行時(shí)間必須在6月5日之后，各家基金公司的宣傳是一波接一波。

緊跟基金公司步伐的就是各大渠道，特別是從本周一開始，朋友圈各大渠道的微信動(dòng)態(tài)都變成了與科創(chuàng)主題基金有關(guān)。

還有的第三方代銷機(jī)構(gòu)在基金首頁(yè)中直接就設(shè)置了跳屏顯示，可以說，這5只基金還未正式發(fā)行，就已經(jīng)在各大渠道和朋友圈火了。不過，記者最新獲悉，監(jiān)管層已經(jīng)就科創(chuàng)主題基金的銷售下發(fā)了通知。

該通知的主要內(nèi)容大致有以下四點(diǎn)：1、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售業(yè)務(wù)，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對(duì)外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴(kuò)大宣傳，嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn);2、嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，清晰揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者;3、嚴(yán)格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開展認(rèn)購(gòu)，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開展預(yù)約認(rèn)購(gòu)，不得擅自變更基金發(fā)售日期;4、強(qiáng)化認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理，及時(shí)退還投資者認(rèn)購(gòu)不成功款項(xiàng)。

部分機(jī)構(gòu)比較謹(jǐn)慎

從這些要求來看，其實(shí)并不是只針對(duì)此次第二批科創(chuàng)主題基金的銷售，在以往第一批包括更早之前的“網(wǎng)紅”基金，都存在上述情況。以開展預(yù)約為例，有第三方平臺(tái)在此前的爆款基金銷售中，確實(shí)存在提前預(yù)約的情況。

有渠道人士說：“我們風(fēng)控之前就認(rèn)為提前預(yù)約存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以我們都是通知客戶在開售當(dāng)天早上才開始買入，而且這些基金都是要配售的，早一點(diǎn)買也不存在什么優(yōu)勢(shì)。”

此外，在第一批科創(chuàng)主題基金的發(fā)售中，其實(shí)也有一只封閉型產(chǎn)品，其最終的募集規(guī)模雖然超出了渠道的預(yù)計(jì)，但是相比其他開放型產(chǎn)品來說，規(guī)模相差還是比較大，由此也可以看出，封閉型產(chǎn)品要想賣出開放式產(chǎn)品一樣的規(guī)模，也比較難。

再加上此次監(jiān)管層及時(shí)下發(fā)通知，今天的集體開售未必還能有第一批那么火爆。但不管怎樣，今日這5只基金的關(guān)注度依然會(huì)比較高。